金融行业与大模型的深度交叉融合为金融数字化转型注入了强大的推动力，引领行业迈向深刻的变革。中国信息通信研究院（以下简称“中国信通院”）人工智能研究中心依托AIIA金融行业推进组，积极关注金融大模型技术及应用发展，联合业内近50家单位共同编制了《面向行业的大规模预训练模型技术和应用评估方法 第1部分：金融大模型》标准。标准聚焦行业高质量发展，综合评估企业技术水平、应用方关注重点以及金融大模型对产品和服务质量的提升效果，评价指标覆盖场景丰富度、能力支持度、应用成熟度三大能力域，在促进产业发展、提升技术影响力和服务规范等方面做出积极贡献。

图2 金融大模型标准参编单位

从验证结果来看，目前金融大模型已深度提质增效营销、客服、投研等容错率高、适配难度小的金融场景，具备私有化部署、系统兼容、应用扩展等复杂环境适应能力，正审慎探索涉众性强、专业度高的业务场景。此次验证在树立产业发展风向标、提升技术方先行示范影响力、协助应用方选取适配产品方面具有重要意义。为持续引导产业高质量发展，现正式启动金融大模型第二轮标准符合性验证工作。

1.验证对象

面向金融大模型技术供应商和产品应用方。

2.验证范围

验证依据《面向行业的大规模预训练模型技术和应用评估方法 第1部分：金融大模型》标准，围绕金融任务碎片化、高时效、严监管、强竞争等特征，关注金融大模型评价金融大模型对投研、投顾、风控、营销、客服等金融场景的支持度，以及数据可控、模型可控、服务可控方面的应用成熟度。评价项目覆盖场景丰富度、能力支持度、应用成熟度三大能力域，共计三十余个能力项。

图3 金融大模型标准框架

1.验证申请确认

双方沟通验证意向，企业提交验证申请表。

2.签订商务合同

企业确认验证意向，并进行商务合同确认与签订。

3.准备验证环境

确定验证时间后，向参评企业提供明确的测试用例，供参评企业进行内部评估及验证环境准备。

4．实施评估测试

测试人员现场或远程实施，期间内通过人员访谈、资料审查和参评企业人员演示的方式完成验证。

5.组织专家评审

验证周期结束后，召开专家评审组会议，对完成验证的企业、测试报告及验证结果进行评审。

6.颁发证书报告

验证证书和报告拟定于2024年8月底公开会议上颁发。

如有意向参与金融大模型标准符合性验证，请扫描下方二维码或点击“阅读原文”链接完成报名。

1.验证报名：即日起开始

2.验证执行：2024年3月至2024年6月底

3.专家评审：2024年7月底

4.证书颁发：2024年8月底公开会议（拟）